全國(guo)首例證券糾(jiu)紛(fen)特別代表人(ren)訴訟案(an)——康美藥業(ye)案

來(lai)源：中國證監會

康美藥業公(gong)司連續三年財務造假，涉案(an)金額巨(ju)大。2021年11月，廣州(zhou)中院對該(gai)(gai)案(an)作出(chu)判決，相(xiang)關主(zhu)體賠償5.2萬名投資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)24.59億元，標(biao)志(zhi)(zhi)著(zhu)我國特別(bie)代表人訴(su)訟(song)制度(du)成(cheng)功落地實施。投資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)按(an)照“默示加入，明(ming)示退(tui)出(chu)”的原(yuan)則參加訴(su)訟(song)，除明(ming)確向法(fa)(fa)(fa)院表示不參加該(gai)(gai)訴(su)訟(song)的，都(dou)默認(ren)成(cheng)為案(an)件原(yuan)告，分享訴(su)訟(song)“成(cheng)果”；同時，通(tong)過公(gong)益機構代表、專業力量支持以及(ji)訴(su)訟(song)費用減(jian)免等制度(du)，大幅降低(di)了投資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的維權成(cheng)本和訴(su)訟(song)風險(xian)，妥善(shan)快速(su)化解群體性糾紛，提升了市(shi)場治理效能。這是落實新《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》和《關于(yu)依法(fa)(fa)(fa)從嚴打擊(ji)證(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)活動(dong)意見》的有力舉(ju)措，是我國資(zi)本市(shi)場歷史上具有開創意義的標(biao)志(zhi)(zhi)性事件。

全(quan)國(guo)首例公司債券(quan)糾紛普通代表人訴訟案——五(wu)洋債(zhai)案

來源：中國證監(jian)會(hui)

2021年9月，五(wu)洋(yang)債案(an)二(er)審(shen)(shen)判決被告承擔(dan)487名(ming)原告投資者合(he)計7.4億元賠償(chang)責(ze)任。該案(an)是(shi)首例公司債券欺(qi)詐發行(xing)適(shi)用(yong)普通代表(biao)人訴訟(song)程序審(shen)(shen)理的(de)(de)案(an)件，彰顯了對于資本市(shi)場違法違規行(xing)為(wei)“零容忍”的(de)(de)態(tai)度(du)，也(ye)將督促中(zhong)介機構(gou)盡職履責(ze)，充分發揮“看門人”作用(yong)，規范資本市(shi)場發展生態(tai)。

代表(biao)人訴(su)訟司(si)法解釋實施后全國首(shou)例證(zheng)券糾紛普通代表(biao)人訴(su)訟案——飛樂音響案

來源(yuan)：中國證監會

2021年5月，上海(hai)金融(rong)法(fa)院(yuan)(yuan)對飛樂(le)音響普通(tong)代表(biao)人訴(su)(su)訟(song)案(an)作出(chu)判決：被(bei)告(gao)(gao)賠償(chang)315名(ming)原告(gao)(gao)共計1.23億元。這是《關(guan)于(yu)證券糾紛(fen)代表(biao)人訴(su)(su)訟(song)若干問題的(de)規定》實施(shi)后(hou)的(de)首(shou)單普通(tong)代表(biao)人訴(su)(su)訟(song)案(an)，對推進(jin)證券群體性糾紛(fen)化(hua)解(jie)、加(jia)大中小投(tou)資者(zhe)保護力度提供(gong)了(le)有(you)益的(de)經(jing)驗。上海(hai)金融(rong)法(fa)院(yuan)(yuan)還擬定了(le)一系(xi)列格式化(hua)文本，為今后(hou)代表(biao)人訴(su)(su)訟(song)實施(shi)提供(gong)了(le)可供(gong)借(jie)鑒的(de)示范(fan)文本，大大提高了(le)訴(su)(su)訟(song)效(xiao)率。

首例(li)操縱市(shi)場民事賠償勝(sheng)訴(su)案——恒康醫療案

來源(yuan)：中國證監會

2021年1月，四(si)川高院對該案作(zuo)出二審判決，原告獲(huo)賠(pei)并執行完畢。全國(guo)首例操(cao)縱市場(chang)民事賠(pei)償支持訴訟獲(huo)得勝訴，是(shi)《證(zheng)券(quan)法(fa)》規定“操(cao)縱證(zheng)券(quan)市場(chang)行為給投資者(zhe)造成損失(shi)的，應(ying)當(dang)依法(fa)承擔賠(pei)償責任”的生(sheng)動實(shi)(shi)踐，實(shi)(shi)現了(le)操(cao)縱市場(chang)民事賠(pei)償實(shi)(shi)務領域“零的突破”。

全國首例依據新虛(xu)假陳述(shu)司法解釋判決案——東(dong)方金鈺案

來(lai)源：中國(guo)證監會

2022年1月，深圳中院依據《關于(yu)審理證(zheng)券市(shi)場(chang)虛(xu)假陳述侵權民事賠(pei)償案件的(de)若干規定(ding)》（新虛(xu)假陳述司(si)法(fa)解(jie)釋(shi)(shi)）對該案虛(xu)假陳述的(de)重(zhong)大(da)性、交易因(yin)果(guo)關系、損失因(yin)果(guo)關系等進(jin)行認定(ding)，并判令(ling)東方金(jin)鈺公司(si)實際控制人(ren)趙(zhao)某作(zuo)為第一責任主體(ti)賠(pei)償投資(zi)者損失。這(zhe)是全國首例(li)依照(zhao)新司(si)法(fa)解(jie)釋(shi)(shi)判令(ling)實際控制人(ren)作(zuo)為第一責任主體(ti)的(de)案件，集中體(ti)現(xian)了“追首惡”理念(nian)，為提高(gao)違法(fa)違規成本、震懾(she)“關鍵少數”、保護(hu)中小投資(zi)者合(he)法(fa)權益提供了典范。

示范判決+專業調解(jie)”案——新(xin)綸科技案

來源：中國證監會(hui)

2021年6月，深(shen)圳中(zhong)院對某投(tou)資者(zhe)訴新綸科技證券(quan)虛假陳述責任(ren)糾紛案(an)(an)(an)作(zuo)出示(shi)范判(pan)決(jue)(jue)，深(shen)圳證券(quan)期(qi)貨業糾紛調(diao)(diao)解中(zhong)心接受法院委托(tuo)，依照示(shi)范判(pan)決(jue)(jue)所認定的事實和法律適用標準(zhun)等進行調(diao)(diao)解。截至目前，已累計調(diao)(diao)解成功(gong)(gong)案(an)(an)(an)件300多(duo)宗，幫助400余名(ming)投(tou)資者(zhe)挽回損失近3000萬元。該案(an)(an)(an)是(shi)“示(shi)范判(pan)決(jue)(jue)+專業調(diao)(diao)解”機(ji)制的成功(gong)(gong)實踐，眾多(duo)投(tou)資者(zhe)快(kuai)速、便捷、低(di)成本(ben)地獲得了(le)賠(pei)償，充(chong)分彰顯了(le)非(fei)訴訟糾紛解決(jue)(jue)機(ji)制的制度優勢。

“總對總”證券期貨在線訴(su)調對接案——E上市公司虛假陳述調(diao)解案

來(lai)源：中國證監會

2021年11月，調(diao)(diao)(diao)解(jie)組織湖南省證(zheng)(zheng)券業(ye)協會通過“總(zong)對(dui)總(zong)”證(zheng)(zheng)券期貨(huo)(huo)在線訴調(diao)(diao)(diao)對(dui)接(jie)(jie)平臺接(jie)(jie)受法院委派調(diao)(diao)(diao)解(jie)案件，15天實(shi)現(xian)(xian)從(cong)接(jie)(jie)收委派到完成調(diao)(diao)(diao)解(jie)，41天實(shi)現(xian)(xian)投(tou)(tou)資者(zhe)賠償款項(xiang)全(quan)部到賬。45名投(tou)(tou)資者(zhe)足(zu)不出戶(hu)，成功(gong)達成調(diao)(diao)(diao)解(jie)，實(shi)現(xian)(xian)糾紛(fen)“一站式接(jie)(jie)收、一攬子調(diao)(diao)(diao)處(chu)、全(quan)鏈條(tiao)解(jie)決”，充分(fen)體現(xian)(xian)了(le)“總(zong)對(dui)總(zong)”證(zheng)(zheng)券期貨(huo)(huo)在線訴調(diao)(diao)(diao)對(dui)接(jie)(jie)機制優質高(gao)效化解(jie)矛盾糾紛(fen)的積(ji)極意義。

期貨(huo)行業糾(jiu)紛調解案——H期貨公司居間(jian)人糾紛調解案

來(lai)源：中國證監會

2021年9月(yue)，中(zhong)(zhong)證資本市場(chang)法(fa)律服務(wu)中(zhong)(zhong)心首(shou)次(ci)依(yi)據新發(fa)布的《居間(jian)人(ren)(ren)管理(li)辦法(fa)》，成功化解投(tou)(tou)資者與某期貨公(gong)司(si)及(ji)其居間(jian)人(ren)(ren)之間(jian)的糾紛(fen)。近年來，在期貨行業(ye)(ye)的民事糾紛(fen)中(zhong)(zhong)，一半以(yi)上為(wei)期貨居間(jian)人(ren)(ren)相關的糾紛(fen)。該(gai)案的順利解決(jue)(jue)為(wei)大量類似糾紛(fen)的調解提供(gong)了重要參考，對期貨行業(ye)(ye)發(fa)展、對居間(jian)人(ren)(ren)執業(ye)(ye)行為(wei)、對投(tou)(tou)資者投(tou)(tou)資決(jue)(jue)策(ce)均具有警示意義。